【CRS常见案例】金融机构委托第三方服务提供商开展尽职调查和信息报送，有何限制性规定？
日期：2021-09-09 17:20:54
金融机构可以委托服务提供商履行尽职调查和信息报送义务。服务提供商可以与金融机构位于不同国家（地区），也不一定需要获得所在国（地区）批准才能提供服务。但是，金融机构应当符合国内法相关要求，并始终承担尽职调查和信息报送责任（即服务提供商的行为归咎于委托方金融机构）。金融机构和服务提供商应保存尽职调查和信息报送程序的相关记录和证据。
日期：2021-09-09 17:20:54
金融机构可以委托服务提供商履行尽职调查和信息报送义务。服务提供商可以与金融机构位于不同国家（地区），也不一定需要获得所在国（地区）批准才能提供服务。但是，金融机构应当符合国内法相关要求，并始终承担尽职调查和信息报送责任（即服务提供商的行为归咎于委托方金融机构）。金融机构和服务提供商应保存尽职调查和信息报送程序的相关记录和证据。