关于对客户身份信息未规范账户采取限制措施的公告
日期：2020-07-28 14:35:38
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尊敬的投资者：
\n为保护您的合法权益，全面落实监管部门对客户账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规及中国人民银行相关政策文件的规定，我公司持续推进客户身份信息完善工作，将对留存客户身份信息未规范账户采取限制措施。具体事项公告如下：
\n一、身份信息未规范标准
\n指客户留存证件已过有效期或身份基本信息不完整、不真实等情形的账户。其中客户身份基本信息包括但不限于：
\n1、自然人客户的姓名、性别、国籍、职业、联系地址、联系方式、身份证明文件类型、证件号码、证件有效期。
\n2、非自然人客户的名称、住所、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理人员（包括但不限于开户代理人、资金调拨人、指令下达人和结算单确认人）的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期；受益所有人的姓名、身份证明文件类型、号码、有效期和地址等。
\n二、限制措施
\n对上述未按时完成身份基本信息更新的账户，我公司将对账户采取限制措施。限制措施包括不限于：限制办理新业务、限制出金、限制开仓等。
\n请联系您的客户经理或开户营业部申请办理客户账户身份信息更新、完善手续，我公司办理完相关流程后，取消对您账户的限制措施。
\n如有疑问，请咨询您的开户营业部或拨打公司客服热线400-6967-218咨询。感谢您的理解和配合。
\n祝您交易顺利，生活愉快！
\n特此公告。
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中原期货股份有限公司
\n2020年7月28日
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